为贯彻落实《十大正规网投信誉平台》(中发〔2019〕32号)、《十大正规网投信誉平台》(银发〔2020〕95号)等文件要求,进一步推进金融对外开放和跨境投资十大正规网投信誉平台创新,促进和引导本市合格境内投资者境外投资有序十大正规网投信誉平台官方入口,经市政府同意,市地方金融监管局修订形成《十大正规网投信誉平台提升》。

2014

颁布《十大正规网投信誉平台》(深府办函〔2014〕161号)

2021

发布《十大正规网投信誉平台提升》(深金监规〔2021〕2 号)

健全试点工作机制

1充分发挥深圳作为粤港澳大湾区核心引擎在跨境贸易和投融资方面的便利优势。

2带动形成机构聚集、资本聚集、人才聚集的良好局面。

3明确境外投资主体形式及投资范围,提高试点工作透明度与运作效率。

4加强对管理企业合规风控能力的关注形成全面的、以风控为导向的综合评估体系。

进一步强化试点管理

1延续投资主体灵活性的特点,并进一步明确境外投资主体形式及投资范围。

2明确规定境外投资额度使用和核定原则,并顺应市场需求放宽境外投资额度使用时限。

3试点主体须按照行业监管有关要求,办理登记、备案等手续。

完善事中事后监管机制

1完善QDIE试点工作联系部门与行业监管部门等有关单位之间的沟通联络及信息通报制度。

2开展多部门联合监管和动态监管,强化地方金融风险防控。

3压实资金托管人责任,要求对境外投资主体的资金用途进行“境外延伸”监管,确保实际投资与核准项目一致。

关于第一章“总则”部分

1第二条调整、完善QDIE试点相关境外投资主体管理企业、境外投资主体、合格境内投资者及试点主体的定义概念。

2第三条明确市地方金融监管局会同各有关部门和单位建立联合会商工作机制,各有关单位结合各自职责,共同协商推进QDIE试点工作。其中特别考虑与行业监管接轨,新增深圳证监局等单位作为联合会商单位。

关于第二章“试点条件”部分

1第四条明确境外投资主体管理企业类型,内、外资境外投资主体管理企业均可发起设立境外投资主体;完善境外投资主体管理企业和境外投资主体可采用的组织形式。

2第五条统一关于境外投资主体管理企业和境外投资主体的命名规范要求。

3第六条明确境外投资主体须按照《十大正规网投信誉平台官方入口》《十大正规网投信誉平台》《十大正规网投信誉平台创新》等有关规定发起设立,完成相应登记或备案程序。鉴于境外投资主体进行境外投资涉及资金汇出、汇入、结售汇相关事项,故须同时按照相关外汇管理规定办理外汇登记、资金汇兑等事宜。

关于第三章“试点运作”部分

1第八条明确境外投资主体投资范围,包括境外私募基金、境外非上市企业股权和债权、境外上市企业非公开发行和交易的股票和债券等;新增境外投资项目“负面清单”,要求境外投资主体所投项目符合国家政策导向,不得协助境内个人境外购房、转移资产等。

2第九条新增关于境外投资额度核定及使用相关规定。境外投资额度经综合考量境外投资项目投向、境外投资基金管理企业经营效率、合规运营等情况的基础上进行核定;境外投资额度须在获批后12个月内使用,逾期未使用部分的额度失效,试点主体不得转让、转卖境外投资额度。

3要求资金托管人为境外投资主体开立专用托管账户,专项保管境外投资资金,在资金汇出时专用托管账户跨境净汇出资金的规模不得超过核准额度,专用托管账户跨境汇出、汇入币种结构应总体一致;明确资金托管人对境外投资主体的资金用途实行“境外延伸”,确保实际投资项目与报备项目一致;资金托管人可根据业务需要委托一家境外具有托管资质的机构为境外投资主体办理境外资金托管相关事项。

4第十二条调整原关于行政管理人相关表述,境外投资主体管理企业可根据自身情况,自行或委托一家具有资质的外包服务机构,负责境外投资主体的份额登记、估值核算等工作,聘请该类第三方服务机构非必要条件。

关于第四章“试点管理”部分

1因境外投资主体存在多种发起设立形式与载体,第十三条进一步明确不同形式的境外投资主体应按照相应监管要求办理相应登记或备案手续。

2为落实事中事后监管机制,掌握境外投资主体境外投资及风险情况,进一步协调服务和推进试点主体规范有序十大正规网投信誉平台官方入口,第十四条明确试点主体、资金托管人通过信息服务平台报送运营数据及相关信息,完善信息沟通和报送渠道。

3第十五条强调试点主体须持续合法合规运营,明确市地方金融监管局会同有关单位加强地方金融风险防控,对于试点主体违法违规等行为,有关单位根据相应职责进行查处,严厉打击违法违规金融活动,营造优良营商环境。

关于第五章“附则”部分

1第十六条明确港澳台投资者及定居在国外的中国公民参照关于外国投资者的相关规定,在本市投资设立境外投资主体管理企业。

2第十七条明确修订后办法的生效时间、有效期及原办法的废止时间。

3第十八条明确办法解释单位。

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